撰文 | 蔡迩一
5月25日至29日，国家金融监督管理总局党委举办了学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育第二期读书班暨党委理论学习中心组集体学习研讨。
这是公开报道中，国家金融监督管理总局挂牌之后，国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽首次以新身份主持学习研讨。
在做总结发言时，李云泽提到，“妥善处置化解重点领域金融风险”“持续加强正风肃纪反腐”。
李云泽进京
今年3月，中共中央、国务院印发《党和国家机构改革方案》。
方案中明确，组建国家金融监督管理总局，作为国务院直属机构，不再保留中国银行保险监督管理委员会。
5月10日下午，国家金融监督管理总局召开领导干部会议。中央组织部有关负责人宣布了中央决定：李云泽任国家金融监督管理总局党委书记。
李云泽出生于1970年9月，此前为四川省委常委，省政府副省长、党组副书记。兼具金融机构与地方政府工作经验的李云泽，也是首位“70后”正部级“一把手”。
国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽
5月18日上午，国家金融监督管理总局揭牌仪式举行，中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰出席仪式并揭牌。
揭牌仪式现场
当时，李云泽在揭牌仪式上对金监总局的使命和责任做了简短有力的宣示，他表示，“我们深感责任重大，使命光荣”。
李云泽提到，全面落实服务实体经济、管控金融风险、深化金融改革三大任务。
“依法将各类金融活动全部纳入监管，努力消除监管空白和盲区，大力推进央地监管协同，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。”
布局六个方面
5月25日至29日，连续5天的时间，国家金融监督管理总局党委举办学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育第二期读书班暨党委理论学习中心组集体学习研讨。
学习研讨会
国家金融监督管理总局党委成员围绕“以习近平新时代中国特色社会主义思想的世界观和方法论为指导，加强和完善现代金融监管”主题进行了集中交流研讨。
国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽主持学习研讨。
中央第三十三指导组一行全程指导了党委中心组的交流研讨，组长叶冬松作点评指导。
中央第三十三指导组负责财政部、央行、证监会、银保监会、国家外汇管理局。组长叶冬松，曾任河北省政协主席，现任第十四届全国政协农业和农村委员会副主任。
在国家金融监督管理总局挂牌之后，曾负责原银保监会的中央第三十三指导组继续负责国家金融监督管理总局的相关指导工作。
在这次学习研讨后，李云泽作了总结发言。
李云泽
他提到，“不断加强和完善现代金融监管”。他在发言中提到了几个重点，包括：
始终坚持党对金融工作的集中统一领导；着力构建中国特色金融监管体系；要妥善处置化解重点领域金融风险；持续加强监管能力建设；扩大金融业对外开放合作等。
李云泽发言内容
其中，“金融监管”“化解重点领域金融风险”值得特别关注。
《党和国家机构改革方案》明确，国家金融监督管理总局职责包括：
统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，统筹负责金融消费者权益保护，加强风险管理和防范处置，依法查处违法违规行为。
李云泽提到：
要着力构建中国特色金融监管体系。
在稳定大局的前提下，用改革创新的方法破解难题，稳妥化解存量风险，坚决遏制增量风险，牢牢守住不发生系统性风险的底线。
勇于面对挑战、破除积弊，不断提高监管前瞻性、精准性、有效性和协同性，开创监管工作新局面。
持续深化金融业对外开放。
特别需要关注的是，李云泽再度提到“全面从严治党”。
在金融监督管理总局挂牌时，李云泽就提到，坚决查处金融风险背后的腐败，从严从实加强自身建设，着力打造一支政治过硬、作风过硬、能力过硬的监管铁军。
这次，他再度对反腐提出要求。
他说，必须做到打铁自身硬，持续加强正风肃纪反腐，大力提高内部管理效能，以“时时放心不下”的责任感抓好班子、带好队伍，做到新机构、新气象、新作为、新建树。
金融风险形势仍复杂严峻
化解重点领域金融风险，一直是中央关注的焦点问题之一。
就在一个月前（4月28日），中共中央政治局会议召开。这次会议分析研究了当前经济形势和经济工作。
这次会议提出，要有效防范化解重点领域风险，并对防范化解金融风险、促进房地产市场平稳健康发展和加强地方政府债务管理等作出重要部署。
今年5月23日，《经济日报》刊发了文章称，金融风险形势“仍复杂严峻”。
“比如，信用违约事件时有发生、一些企业债务风险突出等。国际经济金融形势中的不确定不稳定因素，也给我国防范化解金融风险带来挑战。”
外界认为，当前防范化解金融风险仍是重点工作之一，中小银行等金融机构风险尚未完全出清。
文章中还提到，要避免房地产风险、金融风险和地方债风险交织，产生系统性风险。
中央财经大学财税学院教授白彦锋说，“考虑到我国不少中小银行、保险和信托机构资产很大部分都与房地产相关，要谨防房地产领域的风险向金融系统蔓延，在局部形成系统性风险。”
另外，还存在一些地方隐性债务规模仍然较大，地方政府融资平台债务风险亟待规范管理等问题，需要引起高度重视。
资料｜新华社 人民网 央视 证券时报 经济日报等
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关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定全文?
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国发 〔2011〕 38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
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